随着券商评估机制完善，新一轮新三板业务合规自查展开，证监会出手大力整治新三板市场可谓是势不可挡。面临越来越高的业务风险和人力成本，新三板挂牌券商收费水涨船高。
据股转系统3月16日发布的《自律监管措施信息表》发现，自今年起已有国泰君安、长城证券、中泰证券等多个券商收到监管警示函。而例如透平高科、聚融集团、天运股份这样的挂牌企业其主办券商也因信息披露不准确而被约见谈话并交具书面承诺函。其中券商未严格执行股转系统各项管理要求，未勤勉尽职核查各方面业务文件，未正确履行合格投资者报送义务，未进行的要求的信息披露，成了券商频频收到警示函或被约见谈话的重要原因。
今年年初股转系统发布了《主办券商执业质量评价办法(试行)》，根据此文件规定，主办券商不再以挂牌数量作为其考核加分的唯一标准，除了原来的企业挂牌数量以外，严格督导企业发行股票、其做市成交量数值、即时报价和提供重组服务质量成了券商考核的新标准。再到近日，上海证监局向辖区内的几大券商们下发了《关于开展新三板相关业务合规自查的通知》。根据此通知来看，此次业务自查的范围包括了2015年1月1日起至2016年2月29日期间开展的几乎所有有关新三板的业务，例如保荐业务、经纪代理业务、自营业务、资产管理业务、做市业报价务等。不仅如此，上海证监局还要求辖区内的各大券商要深入自身业务项目中去从实际层面进行严格自查，且要求自查工作需在4月30日之前完成。
面对挂牌费用的上升，企业既要明白挂牌费用的整体调整，也要看到新三板中资本市场运作所带来的资金效应，理性分析挂牌融资的成本与价值。最后根据其自身的财务状况和发展需要慎重考虑决定是否挂牌何时挂牌在哪挂牌等一系列实际融资经营问题。
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2019-05-25 
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