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【新三板在线】新三板再发监管函 10家券商违规开户被查

时间:2015-11-04   来源:投资入门   点击:

  8月23日,全国股转系统公告称,在历时5个月的核查中,发现有10家主办券商违规为不合格投资者开设新三板账户4800多户,已对相关券商实施自律监管。这是监管者自最近一轮投资者适当性大检查以来首次公布核查结果。

  股转公司在公告中称,对华泰证券、中信建投证券和山西证券采取出具警示函、责令改正的自律监管措施;对中信证券、中航证券、恒泰证券责令改正;对东莞证券、红塔证券、湘财证券和川财证券出具警示函。自2015年以来,针对投资者适当性管理问题,股转公司已累计对19家主办券商采取了自律监管措施。

  今年3月,中国证监会非上市公众公司部向各家证券公司下发了《关于对执行投资者适当性管理制度开展自查工作》的通知,联合股转公司对90家主办券商展开专项核查。根据规则,个人投资者需要500万元以上证券类资产才能开立新三板账户,法人机构和合伙企业需要分别满足注册资本500万元和实缴出资500万元的门槛。

  股转公司表示,投资者适当性管理制度是新三板一项重要的基础性制度,将引导投资者理性参与市场,保护投资者合法权益。一位接近股转公司的内部人士对记者表示,投资者门槛是保护投资者的第一道防线,一些投资者对新三板理解仍有偏颇,新三板是全新的市场,需要重新学习和了解。

  监管函显示,截至今年5月,10家主办券商共为不符合条件的投资者开设账户4807个,其中中信建投违规开户3328户,并在4月统一递交的自查报告中有90%的漏报比例。华泰证券和中信证券的违规开户数都超过了500户。这些券商将需要在三个月内完成整改,否则可能面临进一步处罚。

  具体来看,主办券商的违规行为包括擅自降低500万元标准,将信用账户或现金理财计入证券类资产,评估资产的时点错误,认定合伙企业实缴出资额方式不合规等等。

  根据股转公司2015年年报统计,到去年底新三板共有约20万户个人投资者账户,其中受限投资者有大约9万户。今年7月,新三板监管者在内部工作会议上指出,券商机构存在瞒报漏报违规账户的现象,新三板上不合格投资者有3万多户。监管者表示,新三板投资者适当性是为了保障制度的创新。

  南山投资执行董事周运南对《第一财经日报》记者表示,“管理层今年以来对新三板的严监管措施是件好事,虽然可能会对新三板一、二级市场产生一定的影响,但这只是暂时的,长痛不如短痛,管理层是希望先对新三板参与各方严厉监管,从而引导促进各方规范运作,第三步可能才会是新三板配套政策的落地。”

  8月24日盘中,三板做市指数跌至1083点,较去年4月2673点的最高点跌去六成。去年年初,市场曾有传言称,监管者可能在年内降低新三板投资者门槛。


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