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上交所官网_上交所:守护市场秩序 全面落实一线监管主体责任

时间:2018-07-13   来源:财经新闻   点击:

关于上交所今年的工作重点,《上海证券交易所2017年总经理工作报告》(以下简称《总经理报告》)提出,在确保交易所“安全生产”和市场安全运行的基础上,抓重点、补短板、强弱项,突出抓好落实一线监管主体责任,推动市场转型升级,防范化解市场风险,持续推进国际化发展,提高科技监管水平,加强新闻宣传和舆论引导,夯实保障,提升内部管理水平,全面加强党建工作等十个方面重点工作。    《总经理报告》透露,未来上交所将进一步修订异常交易监管标准,总结固化敏感期市场维稳的经验做法,公布典型案例推动形成市场共识,树立交易所一线监管权威。《总经理报告》进一步提出,全面落实交易所一线监管主体责任,提升监管有效性、针对性、权威性。一是强化实质性信息披露监管,防范上市公司重大风险。持续加大刨根问底式监管力度,深化分行业监管,实施提高上市公司质量专项行动,强化财务信息披露监管,发挥中介机构在规范上市公司行为方面的看门人作用。二是加强上市公司和IPO企业现场检查配套制度建设,提升现场检查能力,把好资本市场入口。三是深化落实“以监管会员为中心”的交易行为监管,推进监管关口前移。督促会员落实管理客户的主体责任,加强会员新业务新产品的风险监控,深入推进沪股通“看穿式”账户监管体系建设。四是精准识别、果断遏制异常交易,有力维护健康有序的交易秩序,坚决防止股市大起大落。(本站 摘自总理报告)    拟修订的《上海证券交易所章程》则以贯彻落实《证券交易所管理办法》为契机,以证券法和证监会党委《关于进一步发挥证券交易所一线监管功能的指导意见》为指导,以充实交易所自律监管的职责与手段为重点,突出解决加强党的领导、优化内部治理结构和完善一线监管职能三方面问题。  

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