对于民生证券是否会支付当事人投资本金的问题，李杰表示：“就协议而言，这是一份虚假的诈骗协议。对于协议中的投资本金，经过公司内部核查，一分钱也没有进入到公司的账户中，公司是一个完全不知情的第三方。其实，民生证券亦是受害者。”
而泛洋律所高级合伙人刘春泉向记者表示：“类似案件中要看是否在证券公司工作时间，工作场所，正常业务流程等因素。
位于山西省太原市小店区长风大厦的民生证券太原市长风街营业部，成立于2008年，是民生证券在山西省的唯一一家营业部。也就是这一年，“新人”许静入职，经过多年工作，作为营业部 “老人”的许静最终出任营业部总经理。然而，许静的掌舵却将原本无人知晓的营业部推向了风口浪尖。
由此，一起假借公司名义伪造公章、伪造合同的涉及资金数亿元的合同诈骗案件浮出水面。
对于外界的种种猜测，9月15日，民生证券办公室主任李杰接受了21世纪经济报道记者的独家专访。
“协议存在诸多漏洞”
9月10日，民生证券官网发布公告，其下属太原长风街营业部原总经理许静涉嫌个人伪造公章、伪造合同等违法行为已被公安机关采取强制措施，太原市公安局也已对其所涉合同诈骗案立案并开展侦查。
关于此案的具体涉案金额，李杰表示：“目前，案件正在侦查过程中，我们确实不掌握准确数字，只能等到案件侦结之后警方公布。”
“许静与当事人签订的委托协议，经过公安部门鉴定，协议上所加盖的公司印章系伪造，并非真实的公司印章，我们也是就此向公安机关报的案。”
北京市北达律师事务所律师、北京大学刑法学博士李荣认为，如果私刻公章成立，那么合同显然无效。合同有效的条件应该是，主体适合、意思表示真实和内容合法。基于诈骗签订的合同显然不符合合同有效条件的要求。
李荣进一步表示，“如果民生证券所说，客户与许静签订合同内容有诸多违规之处，那么作为客户应该有一定的辨别能力。同时，客户将款项汇入许静的个人账户，客户应该认识到其并非真实地与民生证券在履行合同。”
而对于民生证券是否承担责任的问题，泛洋律所高级合伙人刘春泉向记者表示：“类似案件中要看是否在证券公司工作时间，工作场所，正常业务流程等因素。
对于许静与当事人签订的协议，李杰表示，在当事人举报前，公司总部从未见过该协议，同时协议存在着诸多漏洞，具体表现为：
“首先，协议写的是投资新三板基金（基金为股权投资类固定收益产品），而公司并没有发行过协议中所说的新三板基金。许静利用的正是当时新三板火热与投资者受投资门槛限制之间的矛盾，从而骗取当事人钱财。”
“其次，协议的签订主体为许静与当事人，许静与当事人分别作为协议的甲方和乙方，协议说明许静和当事人共同出资用来购买所谓民生证券发行的新三板基金，当事人的资金由许静代持。同时把民生证券列为协议的丙方，规定民生证券还要承担监管责任和连带赔偿责任，然而这并不符合业内规定。”
“根据私募股权投资基金监督管理暂行办法第十三条规定：以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。目前，新三板投资者适当性要求的门槛为500万元，上述当事人是否达标需要审核，直接为投资者代持并不合规。”
“再次，协议约定保证投资者相关比例的固定收益，与基金行业不保证基金一定盈利，也不保证最低收益的原则相悖，同时违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条：私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。”
“最明显的一个漏洞则是，当事人的投资基金是通过银行转账的形式汇入到许静个人账户，而下方加盖的却是民生证券的公司公章，公司的业务不可能将资金汇入到个人账户，这既不符合公司财务制度，更不合法合规。”
“公司完全不知情”
对于民生证券是否会支付当事人投资本金的问题，李杰表示：“就协议而言，这是一份虚假的诈骗协议。对于协议中的投资本金，经过公司内部核查，一分钱也没有进入到公司的账户中，公司是一个完全不知情的第三方。其实，民生证券亦是受害者。”
李杰告诉记者：“公司在8月25日接到当事人举报发现许静个人伪造印章、进行合同诈骗的刑事犯罪线索后，便立即向山西省太原市人民政府、山西证监局、太原市公安局等相关部门进行汇报，太原市公安局也及时对许静进行了立案调查，并且对其本人采取了刑事的强制措施。”
据了解，目前，在民生证券太原长风街营业部中贴有太原市经侦支队发布的公告，公告的内容为：许静涉嫌合同诈骗，已被公安机关立案侦查，请当事人到太原市公安局经侦支队报案。
对案件目前的进展，李杰表示，“民生证券在案发后成立了专项工作组，赶赴太原后积极配合公安机关对当事人进行登记等调查取证工作。目前，案件正在侦查过程中，各方应该以公安机关的调查和法院判断为准。”
“目前，长风街营业部业务并没有停止，但是现场的确受到了一些不明人员的干扰影响。”
2019-07-30 
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