23日，全国股转公司（业界称“新三板”）发布公告称，对10家未执行投资者适当性管理制度的券商采取自律监管措施。据悉，此次调查历时5个月，清查90余家券商，共检查出4807名投资者违规开户。
据公告显示，这10家券商分别为华泰证券、中信建投证券、山西证券、中信证券、中航证券、恒泰证券、东莞证券、红塔证券、湘财证券和川财证券。其中，中信建投违规开户数量为3328名，华泰证券为511名，中信证券为506名。三家机构的违规开户数量是此次检查的“重灾区”。根据发布的资料，其违规行为具体体现为“未依据委托代理协议签署日前一交易日日终的投资者名下证券类资产市值判断适当性，错误根据投资者临柜办理业务权限开通手续时点的实时资产市值”。招商证券某营业部业务人员告诉记者：“券商需要确认客户在开户时，其资产已经在其账上待了一段时间，而不是暂存的。”
监管层此次对其处罚较为严厉，对华泰证券、中信建投证券和山西证券采取出具警示函、责令改正的自律监管措施；对中信证券、中航证券、恒泰证券采取责令改正的自律监管措施；对东莞证券、红塔证券、湘财证券和川财证券采取出具警示函的自律监管措施。
2019-07-30 
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