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全国股转公司_股转公司督促主办券商当好"守门人"

时间:2013-08-27   来源:经营贷款   点击:

    本站2月25日讯  全国股转公司周三发文指出,投资者适当性制度是保护投资者合法权益的重要制度安排。新三板挂牌公司多为中小微企业,经营不稳定,业绩波动大,投资风险相对较高,客观上要求投资者必须具备较高的风险识别和承受能力。因此,新三板实行了严格的投资者适当性管理制度。两年多来的实践证明,新三板实行较高的投资者准入门槛,较好地控制了市场风险,为市场平稳运行提供了保障,为市场制度创新创造了空间,有利于培育市场长期价值投资理念,必须严格坚持。

  落实投资者适当性制度,做好投资者适当性管理工作,关键在主办券商。主办券商要“了解你的客户”,全面掌握投资者的财产与收入状况、证券投资经验、投资需求、风险偏好等信息;同时深入了解产品或服务的特征和风险等因素,然后将金融产品或服务的风险与投资者自身的承受能力进行匹配,让“适合的投资者购买恰当的产品”,这是新三板市场投资者适当性管理的核心。履行好投资者适当性管理职责,既需要责任意识,也需要专业能力。各主办券商应从相关案例中吸取教训,引以为戒、勤勉尽责、严格履职,认真当好投资者适当性管理的“守门人”,切实维护市场秩序,保护投资人利益。 (本站)




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