华夏银行上海分行地址_华夏银行上海分行提出1234工程

　当前，银行业案件高发态势明显，金额巨大、案情复杂、涉及人多，既有侵吞挪用客户资金、违法违规放贷、“私售”等内部案件，也有骗贷、网络攻击等外部案件，传统风险与新型风险交织、市场风险与操作风险关联。面对严峻形势，华夏银行上海分行开展高压整顿，从强化统一管理、加大合规检查力度、提高问题整改质效、强化合规文化建设等方面入手，提出“1234工程”，不断深化合规运行机制，筑牢防火墙，确保稳定运行。

　　1、制定一份合规案防工作计划

　　为进一步明确统一管理、分层负责、层层落实的工作机制，该行制定了覆盖各条线的合规案防工作计划，明确推进时间、责任部门、检查对象、检查内容及形式，并做到与经营管理同计划、同落实、同检查、同考核、同整改，进一步突出和强化专业合规案防管控，并定期实施评估，不断完善内部控制体系和信息系统建设，提升全行案件风险防控水平。

　　2、抓好监督检查和员工管理两个环节

　　该行严格落实“两个加强、两个遏制”要求，按照“无题常做、有题快做、小题大做、难题敢做、老题新做”的原则，加强专业条线检查，重点针对信贷业务、跨业合作业务、员工参与民间融资、私售产品、充当资金掮客等领域，做到监管要求和分行实际相结合，定期检查和不定期检查相结合，全面检查和重点检查相结合，不留“死角”和“真空”；强化员工行为管理，由人力资源部、监察室等部门牵头，组织覆盖全辖员工的一对一谈话，签署案防责任书。落实主体责任，加强对支行行长第一责任人的行为管理和监督。开展员工异常行为排查，对排查中发现的员工异常行为，发现一起处理一起。

　　3、整改、问责、建章立制三个维度落实合规检查

　　该行从整改、问责、建章立制等三个维度认真落实合规检查的后续处理。整改以检查发现问题为准绳，按照“三不放过”的原则，做好检查问题的确认、反馈和报告工作，确保相关问题定性合理。对于检查出来但尚未整改完成的问题，设定完成时限，全力推进，并由相关部门定期检查整改工作进展情况。对于有章不循、故意违规、重大违规的，严肃执纪问责。同时，对检查发现的问题，认真分析原因，举一反三，吸取教训，并制定长效整改措施。

　　4、晨会、培训、宣传栏、工作动态四种形式加强合规文化建设

　　该行积极推进合规文化建设。充分利用网点晨会、专题培训、宣传栏、工作动态等形式，持续、反复、多层面地开展合规文化理念的宣传教育，定期召开案件形势分析会，深入挖掘违规典型案例，引导员工举一反三、对照检查，谈认识、谈感受、谈体会；组织全员学习《银行从业人员操守指引》和《华夏银行员工合规手册》，把加强职业操守教育与合规文化教育、内控执行力建设结合起来，引导全员树立以合规文化为核心的价值观，在全行营造“做合规之人、行合规之事”的良好氛围。