根据16日披露的一份长达335页的报告，美国参议院指控这家老牌欧洲银行长期与恐怖分子、贩毒集团等有业务往来，且广泛涉足伊朗、叙利亚等被美国列入“黑名单”的国家。
据报道，参议院的调查报告深刻揭示了汇丰受到“重度污染和腐蚀”的公司文化，为追逐利润，该行的管理层纵容各种铤而走险的行为。报告指控，汇丰帮助其客户从墨西哥、伊朗、开曼群岛、沙特和叙利亚等全球“最危险、最神秘的角落”转移资金。
参议院的调查人员把目标集中于汇丰在美国的分支——汇丰美国。参议院常务调查委员会主席莱文16日表示，汇丰控股在美国成立了一家子银行，以此作为进入美国金融体系的通道，并听任其在全球的关联公司网络滥用这一通道。
调查人员称，过去十年来汇丰的管理松懈，其在全球的关联公司向恐怖分子、贩毒集团、犯罪分子敞开了进入美国金融体系的门户。在墨西哥的交易被视为汇丰不当行为的典型。
按计划，美国国会周二将在华盛顿举行听证会，对汇丰的高管提出质询。上述报告将被作为此次听证会的基础，接受质询的人员包括汇丰美国的总裁兼CEO多纳，以及在报告中被指不作为的美国监管部门高管。参议院的报告还严厉指责美国通货监理局失职，放任汇丰帮助客户洗钱，让状况持续恶化。
据外媒昨晨报道，英国汇丰银行控股公司首席合规官（CCO）戴维·巴格利接受美国国会参议院问询，承认汇丰银行沦为一些贩毒团伙和恐怖组织洗钱的工具，“让人失望”，随即宣布引咎辞职。
参议院报告指出，汇丰不顾警告，放任合规系统的疏忽，允许墨西哥毒贩洗钱、中东恐怖组织融资。过去10年间，美国银行监管者已先后两次指控汇丰反洗钱政策不足，须作出改进。
调查中，小组成员共检视超过140万份文件，包括银行记录、信件、电邮和法律文件，超过75次约见汇丰集团、汇丰北美及其他分部高管和美国银行体系监管者。
英国《金融时报》分析，汇丰若想与三个监管机构达成和解，罚款或高达10亿美元。汇丰已放低姿态。在参议院听证会前，该行发声明致歉，“我们将道歉、承认错误、采取行动并致力纠错。”
汇丰北美首席执行官Irene Dorner也向委员会表示，“汇丰辜负监管者、客户、职员和公众的期望”，对此深表歉意。此外，作为监管机构，美国货币监理局因多年来“容忍”汇丰对洗钱控制不利而接受参议员问责。
2019-07-30 
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